（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露线）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。

　　高松凡先生★★，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员（首席养老金业务官）■★★◆■★。曾任招商银行总行人事部高级经理■◆◆◆★、企业年金中心副主任，浦东发展银行总行企业年金部总经理，长江养老保险公司首席市场总监，易方达基金管理有限公司养老金业务总监。

　　陈能先生，经济学学士★◆◆。现任易方达基金管理有限公司监事会主席，广东粤财投资控股有限公司职工董事◆■◆★◆、审计部总经理。曾任广东省轻工业品进出口（集团）塑胶公司财务部员工■★◆◆■★，广州对外经济贸易信托投资公司财务部副经理，广东粤财信托投资公司计划财务部业务经理，广东粤财实业发展公司财务部经理，广东粤财信托有限公司信托财务部副总经理、财务部总经理◆◆、审计部总经理，广东粤财投资控股有限公司审计部副总经理（主持工作）。

　　67、转融通证券出借业务■◆★■◆：指本基金以一定费率通过证券交易所综合业务平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务

　　张南女士■◆，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员■■◆■、发展研究中心总经理。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长，易方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理■■★、督察长。

　　高建先生，工学博士★◆■★★★。现任易方达基金管理有限公司独立董事■◆，清华大学经济管理学院教授、博士生导师★◆■■★◆、学术委员会副主任，固生堂控股有限公司非执行董事, 南通苏锡通控股集团有限公司创业投资决策委员会外聘专家委员。曾任重庆建筑工程学院建筑管理工程系助教、讲师★■◆■◆、教研室副主任，清华大学经济管理学院讲师、副教授、技术经济与管理系主任、创新创业与战略系主任、院长助理■■★◆★■、副院长■◆■、党委书记■★■■■，山东新北洋信息技术股份有限公司独立董事◆◆■■，中融人寿保险股份有限公司独立董事,深圳市力合科创股份有限公司独立董事。

　　（1）健全性原则■■■★◆。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员★■,并涵盖到决策、执行★■■、监督、反馈等各个环节。

　　48、赎回：指基金合同生效后■◆◆，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所规定对价的行为

　　12、ETF联接基金：指将绝大部分基金财产投资于本基金，与本基金的投资目标类似，采用开放式运作方式的基金

　　研究工作应保持独立、客观★★，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严谨的研究工作业务流程★◆■■■，形成科学■■◆◆★★、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度★■◆★◆，研究部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度★★◆，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系★◆★■，不断提高研究水平。

　　邝广雄先生，工商管理硕士★◆◆。现任易方达基金管理有限公司董事◆◆■，盈峰集团有限公司董事、执行总裁◆■★◆，顾家家居股份有限公司董事长◆★■◆，盈峰环境科技集团股份有限公司董事，广东盈峰普惠互联股份有限公司董事■◆◆★，盈合（深圳）机器人与自动化科技有限公司董事长，广东盈峰材料技术股份有限公司董事长★★★，佛山市盈峰贸易有限公司执行董事兼总经理，宁波盈峰睿和投资管理有限公司执行董事★◆、经理，宁波盈峰捭阖文化产业投资有限公司执行董事◆◆■、经理★★，宁波盈峰资产管理有限公司执行董事、经理★■■。曾任美的日电集团财务经理，美的美国公司财务经理★◆，美的厨房电器财务总监，美的中央空调财务总监，美的库卡中国合资公司财务总监■◆■◆■■。

　　44★◆、《业务规则》：指上海证券交易所■■◆◆★◆、登记结算机构、基金管理人及基金销售机构的相关业务规则及其不时做出的修订

　　王骏先生■◆■■★★，会计硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员（首席市场官）、渠道与营销管理部总经理、产品设计与业务创新部总经理。曾在普华永道中天会计师事务所、证监会广东监管局工作◆◆◆，曾任易方达资产管理有限公司副总经理、合规风控负责人、常务副总经理、董事。

　　本基金有关财务数据截止日为 2025年 3月 31日，净值表现截止日为 2025年 3月 31日，主要人员情况截止日为 2025年 5月 29日，除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2025年 4月 16日。（本报告中财务数据未经审计）

　　68、不可抗力◆◆■■★◆：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 第三部分 基金管理人

　　公司重视对资产托管业务的声誉风险管理★★★◆■，及时掌握和妥善应对外部影响及舆情反映★■■◆★。

　　为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益■■★■，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严密★■◆★、高效的内部控制体系。

　　6、本基金场内投资采用证券公司交易和结算模式，即本基金参与证券交易所场内投资部分将通过基金管理人选定的证券经纪机构进行场内交易■◆■，并由选定的证券经纪商作为结算参与人代理本基金进行结算，该种交易和结算模式可能增加本基金投资运作过程中的信息系统风险、操作风险◆★、交易指令传输和资金使用效率降低的风险★◆◆★★■、无法完成当日估值的风险★■■、交易结算风险、基金投资非公开信息泄露的风险等。

　　46、发售★■：指在本基金募集期内，销售机构向投资人销售本基金基金份额的行为 47、申购：指基金合同生效后◆◆■★■，投资人根据基金合同和招募说明书规定的条件，以基金合同规定的对价向基金管理人购买基金份额的行为

　　（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定■◆★，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　　基金投资应确立科学的投资理念★■◆，根据风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度◆◆★，并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度★◆◆。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限范围内★■；建立科学的投资业绩评价体系，及时回顾分析和评估投资结果。

　　公司风险管理、合规管理、稽核审计等内部控制部门及其相关岗位履行对资产托管业务的监督职责。

　　投资本基金可能遇到的主要风险包括：本基金特有风险★◆◆◆、市场风险、管理风险、流动性风险◆★■★◆◆、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、税收风险及其他风险等。本基金特有风险包括：（1）投资科创板股票的风险◆★★◆。包括科创板企业退市风险、市场风险、流动性风险、监管规则变化的风险等；（2）指数化投资的风险，包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、部分成份股权重较大的风险、标的指数发布时间较短的风险、标的指数编制方案带来的风险、标的指数变更的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数值计算出错的风险、指数编制机构停止服务的风险等★◆◆■；（3）ETF运作的风险，包括参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、基金交易价格与份额净值发生偏离的风险、成份股停牌的风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险、申购赎回清单中设置较低的申购/赎回份额上限的风险、申购赎回清单差错风险★◆★、申购赎回清单标识设置不合理的风险◆★■■◆、基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险、第三方机构服务的风险、退市风险等；（4）投资特定品种（包括股指期货■★、国债期货、股票期权等金融衍生品、资产支持证券、存托凭证等）的特有风险；（5）参与转融通证券出借业务的风险等。

　　国信证券资产托管业务内部控制的工作目标是合法、合规开展业务，保护投资者及相关当事人合法权益◆◆■，防范操作风险、声誉风险及其他相关风险。

　　张清华先生■◆★★，物理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基金经理■★。曾任晨星资讯（深圳）有限公司数量分析师，中信证券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资经理、固定收益基金投资部总经理★★★◆、混合资产投资部总经理、多资产投资业务总部总经理。

　　19■★、《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其不时做出的修订

　　公司建立了完备的信息披露制度★★■★■★，指定了信息披露负责人★■★◆，并建立了相应的制度流程规范相关信息的收集、组织◆★、审核和发布，努力确保公开披露的信息真实、准确★◆◆■、完整、及时★◆★◆■。

　　公司在对托管资产的投资运作监督过程中■★，发现违反法律、行政法规和其他相关规定或者违反基金合同和托管协议约定的事项■★，履行通知管理人◆★◆★、报告监管部门等程序，并持续跟进管理人的后续处理■◆★，督促管理人依法履行信息披露义务。

　　49、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件

　　13、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议★◆■、通知等 14、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过■★★■◆◆，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　63、基金份额净值★◆★：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 64◆★★、基金资产估值◆■★：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

　　9、基金不同于银行储蓄，基金投资人投资于基金有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。投资有风险◆◆■★，投资人在进行投资决策前■■◆■★★，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

　　陈丽园女士，管理学硕士■◆、法律硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员■■◆■◆，易方达资产管理（香港）有限公司董事■★★★★■。曾任易方达基金管理有限公司监察部监察员、总经理助理、副总经理★★、总经理，监察与合规管理总部总经理兼合规内审部总经理■■◆◆◆■，首席营运官，易方达资产管理有限公司董事。

　　10、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

　　公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立健全规范的系统和流程，以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算。通过合理的估值方法和估值程序等会计措施，真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时建立会计档案保管制度■★◆◆◆，确保档案线）信息披露

　　投资者投资于本基金前请认真阅读证券交易所和登记结算机构关于 ETF的相关业务规则及其不时的更新★■，确保具备相关专业知识、清楚了解相关规则流程后方可参与本基金的申购、赎回及交易。投资者一旦申购或赎回本基金，即表示对基金申购和赎回所涉及的登记方式以及申购赎回所涉及组合证券、现金替代★★、现金差额等相关的交收方式及业务规则已经认可。

　　65、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的全国性报刊（以下简称规定报刊）及《信息披露办法》规定的互联网网站（以下简称规定网站，包括基金管理人网站■★★、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

　　（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格◆■★，扰乱市场秩序；

　　范岳先生◆■★★★，工商管理硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、基础设施资产管理委员会委员■■■，易方达资产管理有限公司董事◆■，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员，深圳证券登记结算公司办公室经理◆■★、国际部经理，深圳证券交易所北京中心助理主任★◆★★★、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监，易方达资产管理有限公司副董事长。

　　37、基金募集期★■◆■：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间◆◆★■◆★，最长不得超过3个月

　　国信证券资产托管部制定投资监督标准与监督流程，依据法律法规的规定◆◆◆★、基金合同和托管协议的约定，在授权范围内独立履行对托管资产投资运作的监督职责◆■★。

　　基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息★■，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用◆★■■■★、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利★■★，也不保证最低收益。

　　29、销售机构★◆■：指易方达基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和办理申购赎回业务的申购赎回代理券商 30、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理人指定的★★◆、在募集期间代理本基金发售业务的机构

　　（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律■■◆、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定■★★◆，泄露在任职期间知悉的有关证券■◆★■◆★、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息■■■◆◆■；

　　陈荣女士，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员，易方达国际控股有限公司董事。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员，易方达基金管理有限公司运作支持部经理■★■◆★■、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经理◆★★、投资风险管理部总经理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任，易方达资产管理（香港）有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司监事，易方达资产管理有限公司监事★■。

　　3■★◆★◆◆、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守★◆★★，督促和约束员工遵守国家有关法律★★■★■★、法规及行业规范★■■■★，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动★■：

　　（4）相互制约原则★■◆。公司内部部门和岗位的设置应当体现权责分明、相互制衡。

　　5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达上证科创板成长交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书或本招募说明书★■■：指《易方达上证科创板成长交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其更新

　　庞亚平先生，经济学硕士，本基金的基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数研究部总经理、指数投资决策委员会委员、基金经理。曾任中证指数有限公司研发部研究员■■■、市场部主管◆◆■◆，华夏基金管理有限公司研究员◆◆★■★◆、投资经理、基金经理■■★★、数量投资部总监。庞亚平历任基金经理的基金如下：

　　公司风险管理部门按照全面■★、适时、审慎的原则，对资产托管业务的风险因素进行监控及检查，对重要风险点建立监控标准和实施控制程序，对风险状况进行评估。

　　国信证券托管部管理团队和业务骨干具有十年以上银行、财务、证券清算等金融和证券从业经验，可为客户提供更多安全高效的专业服务★★★；同时具备为托管客户提供个性化产品处理的能力◆★★■■。

　　伍臣东先生，经济学硕士，本基金的基金经理助理。现任易方达基金管理有限公司基金经理、基金经理助理◆■◆■。曾任易方达基金管理有限公司研究支持专员、指数研究员。伍臣东历任基金经理及现任基金经理助理的基金如下★◆：

　　指数样本空间由满足以下条件的科创板上市的股票和红筹企业发行的存托凭证组成： 1）上市时间超过 6 个月★■◆，除非上市以来日均总市值排名在科创板市场前5 位且上市时间超过 3 个月★★；

　　10、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”，简称■◆■★◆★“ETF（Exchange Traded Fund）★◆” 11、标的指数：指上证科创板成长指数及其未来可能发生的变更

　　基金托管人的监督事项主要包括■■：（一）对托管资产的投资范围、投资比例、投资限制进行监督■■；（二）对托管资产的核算估值是否符合相关法律法规和规范性文件★■◆■■◆、基金合同和托管协议的约定进行监督◆■；（三）对托管资产的资金运用、计提和支付各类费用等情况进行监督；（四）对托管资产是否存在透支行为◆◆★★■■、应收款项是否及时足额到账进行监督；（五）对托管资产的收益分配是否符合法律法规和托管协议的约定进行监督■★★■◆；（六）其他法律法规■★◆■■★、基金合同和托管协议约定的监督事项。

　　50、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证券◆◆◆★、现金替代◆■、现金差额及其他对价

　　53、现金替代：指申购、赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）◆◆◆■■★、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）■★◆、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5号》《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）、《公开募集证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）、《易方达上证科创板成长交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）及其它有关规定等编写。

　　33、登记结算机构：指办理登记结算业务的机构。本基金的登记结算机构是中国证券登记结算有限责任公司

　　34、基金账户：指登记结算机构为投资人开立的、记录其持有的■◆、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

　　本基金按照中国法律法规成立并运作★★■◆◆，若基金合同、招募说明书等基金法律文件的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致◆◆◆★■，应当以届时有效的法律法规的规定为准。

　　国信证券针对资产托管业务建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，保持资产托管业务的内部控制制度健全、执行有效。

　　18★■、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

　　陈媛女士■★◆◆■■，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事◆■■■◆，广东省广晟控股集团有限公司资本运营部部长。曾任广东省广晟财务有限公司资金业务部副部长（主持工作）、资金业务部部长、融资管控部部长■◆★★◆■，广东省广晟控股集团有限公司财务管理部副部长。

　　（3）防范和化解经营风险，提高经营管理效率■■★■◆◆，确保业务稳健经营运行和受托资产安全完整★★★◆■，实现公司的持续、健康发展，促进公司实现发展战略■■■★◆；

　　刘世军先生，理学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员（首席数据与风险监测官）■■★■、投资风险管理部总经理。曾任易方达基金管理有限公司金融工程研究员、绩效与风险评估研究员、投资发展部总经理助理、投资风险管理部总经理助理、投资风险管理部副总经理、投资风险管理与数据服务总部总经理。

　　公司及子公司经营范围涵盖：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品；股票期权做市★■◆■◆；上市证券做市交易；商品期货经纪◆■◆■★■；金融期货经纪；期货交易咨询、资产管理■◆■◆■；创业投资业务；代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务◆★◆；创业投资咨询业务◆■◆◆；为创业企业提供创业管理服务业务◆★◆■◆；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构★■◆★；香港证券经纪业务、融资业务及资产管理业务；股权投资；科创板跟投业务等。

　　公司建设统一的操作风险管理体系◆■★，对资产托管业务的操作风险进行定期识别，及时汇总、分析及报告风险事件及其损失情况，加强对从业人员的风险培训。

　　42、开放日◆◆★：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 43、开放时间：指开放日基金接受申购■■■★、赎回或其他交易的时间段

　　陈彤先生，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理■★、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员，易方达基金管理有限公司市场拓展部主管■★■◆、基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京分公司总经理、成都分公司总经理★■■◆◆、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监◆■★■，易方达国际控股有限公司董事。

　　8、基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外★■■★，本基金以 1元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破 1元初始面值的风险。

　　公司设立督察长◆★，由董事会聘任，向董事会负责◆◆。根据公司监察与合规管理工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案资料，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查■◆★、评价★★、报告★◆◆★◆、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议◆■★★■。

　　国信证券股份有限公司（简称“国信证券”）前身是 1994年 6月 30日成立的深圳国投证券有限公司■★■。公司总部设在深圳★★■◆◆★，法定代表人张纳沙。

　　（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法★◆★■◆，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

　　吴欣荣先生，工学硕士★■。现任易方达基金管理有限公司董事、总经理，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任易方达基金管理有限公司研究员■★、投资管理部经理、基金经理、基金投资部副总经理★■★、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、总裁助理、公募基金投资部总经理、权益投资总部总经理、权益投资总监、权益投资决策委员会委员、副总经理级高级管理人员、执行总经理，易方达国际控股有限公司董事。

　　1、本基金根据 2023年8月4日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达上证科创板成长交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可[2023]1700号）进行募集。

　　（3）独立性原则。公司机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，除非法律法规另有规定◆■★，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离◆★■◆■。

　　指数计算公式为：报告期指数 =报告期样本的调整市值/除数× 1000◆■■★。其中★■◆■◆★，调整市值＝ ∑(证券价格×调整股本数×权重因子)。调整股本数的计算方法、除数修正方法参见中证指数有限公司网站发布的计算与维护细则。权重因子介于 0和 1之间，以使单个样本权重不超过 10%★■◆。

　　2024年，公司实现营业收入201.67亿元、归属于母公司净利润82.17亿元；经纪业务客户数量、代理买卖证券业务净收入★◆■■★、代理销售金融产品净收入等指标排名行业前列；完成股票主承销项目11.17家，募集资金126.05亿元■■◆◆◆。

　　（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容★◆■、基金投资计划等信息；

　　2◆◆◆■■■、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》★★■★◆、《基金法》及有关法律法规，建立健全内部控制制度■★◆◆■，采取有效措施，防止下列行为发生：

　　4、本基金投资于上证科创板成长指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%且不低于基金资产净值的90%■◆★◆■，其投资目标是紧密跟踪标的指数★■■◆，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。本基金投资于证券期货市场，基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动◆★，投资有风险■★★★，投资者在投资本基金前◆★■，请认真阅读本基金招募说明书、基金合同■◆、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场■★◆◆★，自主判断基金的投资价值★■，对申购基金的意愿、时机■■◆◆★★、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中可能出现的各类风险★◆。

　　刘晓艳女士◆◆◆★★，经济学博士★■◆★◆。现任易方达基金管理有限公司董事长，广州投资顾问学院管理有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理■◆■、基金投资理财部副总经理■◆，易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经理、总裁助理、市场总监■■◆◆★★、副总经理、总经理■◆、副董事长、董事长（联席），易方达资产管理有限公司董事◆■◆■★，易方达资产管理（香港）有限公司董事长，易方达国际控股有限公司董事★■★★。

　　王承志先生，法学博士。现任易方达基金管理有限公司独立董事◆★◆★，中山大学法学院副教授、博士生导师，广东省法学会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，广东神朗律师事务所兼职律师★★，深圳市美之高科技股份有限公司独立董事，艾尔玛科技股份有限公司独立董事，祥鑫科技股份有限公司独立董事，广州恒运企业集团股份有限公司独立董事◆◆◆★◆。曾任美国天普大学法学院访问副教授，广东凯金新能源科技股份有限公司独立董事，江苏凯强医学检验有限公司董事◆★◆★■■，广东茉莉数字科技集团股份有限公司独立董事。

　　付浩先生，经济学硕士★■■★。现任易方达基金管理有限公司监事、权益投资管理部总经理、权益投资决策委员会委员、基金经理。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职员，深圳和君创业研究咨询有限公司管理咨询项目经理■★，湖南证券投资银行总部项目经理■◆■■■，融通基金管理有限公司研究策划部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总经理◆★■★、养老金与专户权益投资部副总经理、公募基金投资部总经理★■、基金经理助理◆★★■、投资经理★★◆■■。

　　5、本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于混合型基金■★◆■、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金★★■◆◆，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现■★★★◆■，具有与标的指数相似的风险收益特征。

　　冯波先生，经济学硕士★★★◆■◆。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员★■■◆★■、权益投资决策委员会委员、基金经理。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司市场拓展部研究员、市场拓展部副经理★◆■◆■、市场部大区销售经理★■◆★、北京分公司副总经理◆◆★■■■、行业研究员、基金经理助理◆■★◆★◆、研究部总经理助理、研究部副总经理、研究部总经理。

　　21、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局 22、基金合同当事人：指受基金合同约束■■◆★■，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

　　1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定◆■★★★★，建立健全内部控制制度◆★■★，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。

　　1）对于样本空间内符合可投资性筛选条件的证券，分别计算如下指标■◆◆：最新季度营收 TTM 环比增长率、最新季度扣非净利润 TTM 环比增长率、过去12 个季度营收 TTM 环比增长率平均、过去 12 个季度扣非净利润 TTM 环比增长率、过去 12 个季度营收 TTM 环比增长率回归得到的增长趋势；2）将上述指标经过极值和标准化处理后得分相加作为综合得分，按照综合得分由高到低排名，选取排名前 50 的证券作为指数样本★■■。

　　（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动■■■；

　　40、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购◆★、赎回或其他业务申请的开放日 41、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数

　　刘硕凌先生，理学硕士■★■。现任易方达基金管理有限公司首席信息官、创新研究中心总经理、系统研发中心副总经理，易方达私募基金管理有限公司董事。曾任嘉实基金管理有限公司信息技术部高级项目经理、科技子公司副总经理◆★■■■，天弘基金管理有限公司智能投资部总经理助理，易方达基金管理有限公司金融科技部副总经理、创新研究中心副总经理。

　　杨冬梅女士◆★，工商管理硕士、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、董事会秘书，易方达国际控股有限公司董事。曾任广发证券有限责任公司投资理财部职员、发展研究中心市场研究部负责人◆◆，南方证券股份有限公司研究所高级研究员，招商基金管理有限公司机构理财部高级经理◆■■■◆、股票投资部高级经理，易方达基金管理有限公司宣传策划专员■■■★、市场部总经理助理◆■★、市场部副总经理、全球投资客户部总经理★■、宣传策划部总经理，易方达资产管理（香港）有限公司董事。

　　23◆◆■、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 24、机构投资者◆■■◆★◆：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人★★★◆★◆、社会团体或其他组织 25、合格境外投资者：指符合相关法律法规规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 26、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者■■★◆★★、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

　　办公地址◆◆■★◆：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼；广东省珠海市横琴新区荣粤道188号6层

　　廖智先生■■，经济学硕士■★。现任易方达基金管理有限公司监事★◆◆、总裁助理、党群工作部联席总经理，易方达资产管理有限公司监事■★■◆，易方达私募基金管理有限公司监事★★，广东粤财互联网金融股份有限公司董事■★★◆■。曾任广东证券股份有限公司基金部主管■■◆，易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理◆◆★、互联网金融部总经理、综合管理部总经理、行政管理部总经理■★。

　　马骏先生◆★，工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、固定收益及多资产投资决策委员会委员■◆、基础设施资产管理委员会委员，易方达资产管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公司董事长、QFI业务负责人★■◆★■。曾任君安证券有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限责任公司研究员■◆，易方达基金管理有限公司基金经理、固定收益部总经理★◆、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、固定收益投资总监■◆★、固定收益首席投资官，易方达资产管理（香港）有限公司市场及产品委员会委员。

　　刘劲先生，工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司独立董事，长江商学院会计与金融教授、投资研究中心主任、教授管理委员会主席，闪送必应有限公司独立董事。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州大学洛杉矶分校安德森管理学院助理教授、副教授、终身教授，长江商学院行政副院长、DBA项目副院长、创创社区项目发起人兼副院长，云南白药集团股份有限公司独立董事，瑞士银行（中国）有限公司独立董事◆★★，秦川机床工具集团股份公司独立董事，浙江红蜻蜓鞋业股份有限公司独立董事，中国天伦燃气控股有限公司独立非执行董事◆■★★■◆。

　　监察合规管理部门通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况，督促公司和旗下基金的管理运作规范进行。

　　7、根据本基金现行适用的清算交收和申赎处理规则，当日竞价买入的基金份额★◆★◆■◆，当日可以赎回；当日申购的基金份额◆◆★■★，当日可以竞价卖出，次一交易日可以赎回。

　　9、基金份额上市交易公告书：指《易方达上证科创板成长交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》

　　娄利舟女士◆■◆，工商管理硕士（EMBA）■■、经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、FOF投资决策委员会委员，易方达私募基金管理有限公司董事，易方达国际控股有限公司董事长，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任联合证券有限责任公司证券营业部分析师★■★■◆■、研究所策略研究员、经纪业务部高级经理，易方达基金管理有限公司销售支持中心经理、市场部总经理助理、市场部副总经理、广州分公司总经理、北京分公司总经理★◆、总裁助理，易方达资产管理有限公司总经理、董事长◆★★★。

　　展望未来，国信证券将继续弘扬◆■★◆◆“合规自律◆■★◆◆■、专业务实、诚信稳健◆◆★★■◆、和谐担当◆■◆★■”的文化理念，始终秉持“创造价值★◆★★、成就你我、服务社会”的价值观念，开拓进取，不断创新，全力打造全球视野★◆■◆、本土优势、创新驱动、科技引领的世界一流综合型投资银行★■◆★。

　　批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会■◆★■◆，证监基金字[2001]4号 经营范围■◆：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理 2、股权结构★◆：

　　8、基金份额发售公告：指《易方达上证科创板成长交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》

　　45、认购■■◆◆★：指在基金募集期内★★★■，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

　　本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定◆★★■。投资本基金可能面临的一般风险及特有风险详见招募说明书的◆◆★■“风险揭示◆◆”部分。

　　公司合规管理部门对资产托管业务的合法合规情况进行独立控制，履行审查与咨询◆★★◆★◆、合规检查、报告与风险处置、法律法规追踪、宣导与培训、监管沟通与配合、信息隔离墙管理、督促及指导反洗钱工作等职责。

　　危勇先生◆◆■，经济学博士。现任易方达基金管理有限公司监事★◆★◆◆，广州市广永国有资产经营有限公司董事长★★◆，广州广永科技发展有限公司董事长、总经理。曾任中国水利水电第八工程局三产实业开发部秘书◆◆■◆★■，中国人民银行广州分行统计研究处干部■★◆★★、货币信贷管理处主任科员◆★◆★、营管部综合处助理调研员，广州金融控股集团有限公司行政办公室主任，广州市广永国有资产经营有限公司总裁★■◆◆★，广州金融资产交易中心有限公司董事，广州股权交易中心有限公司董事，广州广永丽都酒店有限公司董事长◆■，万联证券股份有限公司监事，广州广永股权投资基金管理有限公司董事长，广州赛马娱乐总公司董事■◆★◆◆，广州广永投资管理有限公司董事长■■■★★★，广州银行股份有限公司董事。

　　15◆★■■★■、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 16、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 17、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

　　国信证券是首批获得证券投资基金托管资格的券商之一，通过优质的◆■★★■◆“鑫管家运营服务平台”为管理人提供账户管理、资金划拨、估值核算◆★◆■★、投资监督、份额登记、协助信息披露等“安全、高效、智能★★■◆■◆、便捷◆■”的服务。集聚团队智慧和优质资源，以强大的创新实力和综合服务能力★★◆◆■◆，为管理人提供包括产品组合构建、运营支持、绩效评估◆★◆■★■、投资研究◆■■★■、交易支持、销售支持、产品孵化等一揽子综合服务方案，满足资管机构客户全方位、多层次的运营需求。2019年◆■■◆，通过国际审计与鉴证准则理事会ISAE3402认证，内部控制、安全保障、运营效能、业务质量已达国际先进水平，已累计服务逾4000家管理人，累计服务产品数量超2万只，为各类资管产品的安全保管与运营提供了坚实保障■◆◆。

　　56★◆、最小申购、赎回单位：指本基金申购、赎回份额的最低数量，投资人申购■★■■★■、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍

　　66、流动性受限资产★◆■■：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票★★◆◆◆、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

　　公司设立监察合规管理部门■■■★，并保障其独立性。监察合规管理部门按照公司规定和督察长的安排履行监察与合规管理职责。

　　35★■★◆、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 36、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

　　吴镝先生，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司监事、人力资源部总经理■★■，易方达资产管理有限公司董事，易方达私募基金管理有限公司董事，易方达资产管理（香港）有限公司董事。曾任江南证券有限责任公司职员，金鹰基金管理有限公司投资管理部交易员，易方达基金管理有限公司集中交易室交易员◆◆★◆、总经理助理、副总经理★■★，研究部总经理助理★★★、副总经理■★■，权益运作支持部总经理★■◆★◆◆。

　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写◆◆■，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利◆■★■、义务的法律文件★■。基金投资人依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人■◆，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务■★◆◆◆■。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　徐佑军先生■◆★◆★★，经济学硕士。现任易方达基金管理有限公司董事，广发证券股份有限公司副总经理★◆◆。曾任广州交通房地产公司开发部员工，广东珠江投资公司企管部员工，广州证券有限责任公司投资银行部经理◆■◆，广发证券股份有限公司投资银行部业务经理、湖北总部总经理助理、投资银行部总经理助理■★、投行综合管理部总经理助理、兼并收购部执行董事、董事会办公室总经理、公司董事会秘书、联席公司秘书◆■、证券事务代表■◆■★★◆、公司合规总监、合规与法律事务部总经理。

　　公司董事会和管理层充分重视和支持监察与合规管理工作，对违反法律、法规和公司内部控制制度的◆◆■◆★★，追究有关部门和人员的责任。

　　周泽群先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。现任易方达基金管理有限公司董事，广东粤财投资控股有限公司董事、总经理，中航通用飞机有限责任公司副董事长★★★■◆★。曾任珠海粤财实业有限公司董事长，粤财控股（北京）有限公司总经理、董事长，广东粤财投资控股有限公司总经理助理★■★■◆■、办公室主任◆■，广东粤财投资控股有限公司副总经理。

　　王玉女士◆◆◆■★，法学硕士★★◆■。现任易方达基金管理有限公司督察长◆★★★★、内审稽核部总经理，易方达国际控股有限公司董事◆■★★◆■。曾在北京市国枫律师事务所、中国证监会工作，曾任易方达基金管理有限公司公司法律事务部总经理◆■◆★■◆，易方达资产管理有限公司董事。

　　（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

　　10★◆◆◆◆◆、保存基金财产管理业务活动的记录◆★、账册、报表和其他相关资料■◆★★★■； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　　31◆★、申购赎回代理券商◆◆■◆★★：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件◆■★，由基金管理人指定的、在《基金合同》生效后代理办理本基金申购◆■◆★■◆、赎回业务的证券公司，又称为代券公司

　　建立集中交易部门和集中交易制度，投资指令通过集中交易部门完成；建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易部门应对交易指令进行审核◆★★★■★，建立公平的交易分配制度★★◆■★，确保公平对待不同基金；完善交易记录，并及时进行反馈、核对和存档保管；建立科学的投资交易绩效评价体系■◆★■★■。

　　60、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息◆◆、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 61、基金资产总值◆★：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息■★、基金应收申购款及其他资产的价值总和

　　7、基金产品资料概要：指《易方达上证科创板成长交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

　　2◆◆★、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确★■◆、完整。本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册★◆◆■★，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证◆■◆，也不表明投资于本基金没有风险。

　　57、基金份额参考净值★◆■：指基金管理人或基金管理人委托的机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算，并通过上海证券交易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV”

　　4、基金合同★◆◆◆◆★：指《易方达上证科创板成长交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

　　54★◆■◆、现金差额：指最小申购★◆、赎回单位的资产净值与按T日收盘价计算的最小申购■★、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购◆■■、赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购■★★★、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算 55、预估现金部分：指由基金管理人估计并在T日申购赎回清单中公布的当日现金差额的估计值，预估现金部分由申购赎回代理券商预先冻结

　　（4）督促公司全体员工恪守职业操守■◆◆■★◆，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； （5）维护公司的声誉★◆◆★★，保持公司的良好形象◆◆★■。

　　3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案★■◆，及时向基金份额持有人分配收益； 5◆★、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行■■；各项经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授权内容■◆★★。公司授权应适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权★★■■■■。

　　胡剑先生，经济学硕士★■。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、固定收益及多资产投资决策委员会委员、基础设施资产管理委员会委员、基金经理。曾任易方达基金管理有限公司债券研究员、基金经理助理◆■★◆◆、固定收益研究部负责人◆■■★■、固定收益总部总经理助理、固定收益研究部总经理、固定收益投资部总经理、固定收益投资业务总部总经理。

　　公司稽核审计部门通过事后稽核等方式，独立履行检查、评价、报告、建议、督导等职责，发现、评价资产托管业务的内部控制设计缺陷和执行缺陷★★★★◆，评估内部控制制度的执行效果和实施效率■◆◆，对存在问题提出整改意见并督导整改工作。

　　2014年12月29日■★◆■◆◆，公司首次向社会公开发行股票并在深圳证券交易所上市交易，证券代码◆■★■◆★“002736”。根据中证协公布的证券公司会员经营业绩排名■◆◆，近年来，公司总资产■■◆◆、净资产、净资本★■、营业收入◆◆★★★、净利润等主要指标排名行业前列◆■★◆。截至2024年 12月末，公司总资产达5015.06亿元，净资产达1186.92亿元；累计完成IPO项目319家，其中创业板IPO项目86家■◆★■◆，均排名行业前列。

　　本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义◆★★★◆： 1、基金或本基金◆■：指易方达上证科创板成长交易型开放式指数证券投资基金 2◆■★◆、基金管理人：指易方达基金管理有限公司

　　经过30多年的发展，国信证券已成长为全国性大型综合类证券公司★◆■：截至2024年末■◆，注册资本 96★■■◆.12亿元；员工总数超过 1万人◆◆■■◆■；在全国 117个城市和地区共设有 56家分公司、174家营业部。目前，公司拥有国信期货有限责任公司★■◆、国信弘盛私募基金管理有限公司◆◆◆■、国信资本有限责任公司★◆◆■■、国信证券（香港）金融控股有限公司、国信证券资产管理有限公司等5家全资子公司；50%持股鹏华基金管理有限公司◆◆■。

　　公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程★◆◆；第二个层面是公司内部控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据◆★■◆◆◆；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是部门和业务管理制度。它们的制订、修改■■■★★、实施、废止应该遵循相应的程序★◆，每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验■◆，结合业务的发展◆★◆★、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。

　　51、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 52、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券

　　32、登记结算业务◆■★◆：指基金登记、存管★★◆■■★、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理■★★★、基金份额注册登记、基金交易的确认、清算和结算、代理发放红利★◆、建立并保管基金份额持有人名册等

　　58■◆★★★■、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值

　　27、基金份额持有人◆◆■：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 28、基金销售业务■★■◆★★：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务